“La implementación de programas de cumplimiento normativo no es una moda pasajera”

Diego Porcel PlacaLa reforma del Código Penal, la elaboración de la Circular de la Fiscalía General del Estado (“FGE”) y las sentencias del Tribunal Supremo (“TS”) vienen a confirmar y reforzar que el Compliance Officer y la implementación de programas de cumplimiento normativo no es una moda pasajera basada en una sobrerregulación.

Las empresas buscan cada vez más la implementación de un modelo de gobierno eficaz considerando los procesos de riesgo y cumplimiento, y plataformas para hacer frente a la evolución de las regulaciones y creciente gama de riesgos.

Hasta hace poco tiempo y por experiencia propia como profesional del compliance en el sector financiero, el cumplimiento de la prevención del blanqueo de capitales (“PBC”) fue visto como una practica de negocio independiente de la gobernanza y la gestión del riesgo. Sin embargo, en los últimos años, estas tres disciplinas (modelo de GRC integral) han contribuido a:

  • Generar ahorro costes.
  • Agilizar la toma de decisiones de negocio.
  • Aumento de la transparencia.
  • Definición de políticas y controles.
  • Liberar recursos estratégicos para enfocarse en iniciativas estratégicas.

En este sentido, la eficacia de un sistema de PBC que debe estar integrado en un modelo de GRC, dependerá hoy en día de la implementación y desarrollo continuo de una cultura de cumplimiento normativo a todos los niveles; la FGE y el TS coinciden en la exigencia de una verdadera cultura de cumplimiento en la empresa para poder acreditar que el programa de compliance es eficaz y para poder acceder a la exención de la responsabilidad penal.

El momento actual del compliancea nivel regulatorio, de mejores practicas y apoyo institucional/político (en ligero ascenso) proporcionan las herramientas o medios necesarios a las empresas para no tener ninguna excusa en no implementar un modelo de GRC.

<<Proverbio árabe: “quien quiere hacer algo encuentra un medio, quien no quiere hacer nada, encuentra una excusa”>>.

Diego Porcel Plaza.
Compliance & Internal Control UBS

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