Preocupaciones del Compliance en Entidades Financieras

Desde el pasado 15 de abril, nuestros alumnos de Compliance en Entidades Financieras están estudiando y analizando  las funciones, responsabilidades, áreas de conocimientos y mejores prácticas para desarrollar la función de cumplimiento en este tipo de entidades

En el  módulo referido a Sociedades Gestoras e  Instituciones de Inversión Colectiva, Fátima Sampedro, Directora de Cumplimiento Normativo de GRUPO BANCO CAMINOS debatió junto a los alumnos dos de los temas de mayor preocupación en el sector:

• Los exámenes como requisito de idoneidad para ser consejeros de Sociedades Gestoras, exigido por MIFIF II, con su plan de formación determinado, interdisciplinar, con conocimientos sobre: macros, economía, y riesgos financieros en banca.

Canales de denuncia: posibilidad de premiar la calidad en la gestión, en lugar del incremento de cartera.

MiFID, MiFID II, Asesoramiento Financiero, Mercado de Valores, la nueva Normativa para la protección del consumidor y del inversor y Management Compliance serán los próximo temas abordar.  Seguiremos informando de las preocupaciones del Compliance